All’inizio di ottobre, il Dipartimento di giustizia degli Stati Uniti ha rivelato la sua Framework per l’applicazione delle criptovalute, un rapporto che mette a nudo la visione del governo per le minacce emergenti e le strategie di applicazione nello spazio delle criptovalute. Il documento è un’importante fonte di informazioni su come le leggi che governano la finanza digitale saranno presto implementate sul campo.

Uno dei principi fondamentali che il governo afferma nel documento c’è la sua vasta giurisdizione extraterritoriale sugli attori con sede all’estero che utilizzano risorse virtuali in modi che danneggiano i residenti o le imprese statunitensi. La guida stabilisce un limite estremamente basso per gli autori di reati transfrontalieri da eliminare prima di essere perseguiti.

Secondo il framework, può essere sufficiente per una transazione crittografica “toccare i sistemi finanziari, di archiviazione dei dati o altri sistemi informatici negli Stati Uniti” per provocare un’azione di contrasto. Il rigore di questo approccio è senza precedenti in altri settori dell’applicazione dei crimini finanziari? Quali strumenti effettivi ha il governo degli Stati Uniti per contrastare i criminali che agiscono dall’estero?

Affari come al solito

L’idea che le forze dell’ordine statunitensi siano giustificate nel perseguire gli attori criminali oltre i confini della nazione se la loro attività ha influenzato negativamente individui, aziende o infrastrutture a casa non è una novità, soprattutto quando si tratta di crimini informatici e finanziari.

Arlo Devlin-Brown, un partner nello studio dei colletti bianchi dello studio legale Covington & Burling, ha commentato a Cointelegraph:

“Il Dipartimento di Giustizia ha costantemente preso la posizione che la giurisdizione penale degli Stati Uniti si estende alle attività con legami minimi con gli Stati Uniti, e in molti casi i tribunali statunitensi hanno abbracciato l’interpretazione espansiva della sua autorità da parte del Dipartimento di Giustizia. Le aziende di criptovaluta che operano al di fuori degli Stati Uniti ma hanno legami con questo paese – conti bancari, clienti, attività di marketing – sono a rischio di azioni di contrasto “.

Dan Newcomb, avvocato dello studio legale Shearman & Sterling, ha affermato che non c’è nulla di particolarmente straordinario nell’approccio extraterritoriale sancito nelle Linee guida per l’applicazione delle criptovalute, poiché il DoJ ha precedentemente utilizzato “un’ampia varietà di strumenti per ritenere responsabili di crimini gli attori residenti all’estero punibile secondo la legge statunitense. “

Gli autori del rapporto notano che gli Stati Uniti hanno utilizzato per decenni misure antiriciclaggio contro attori stranieri che commerciano in valute legali. Affermare una giurisdizione simile su coloro che utilizzano le valute digitali sembra essere un’estensione difendibile del principio già all’opera.

Non è nuovo nemmeno per le criptovalute

Il governo degli Stati Uniti, in molte occasioni, ha inseguito persone ed entità straniere implicate in crimini legati alla criptovaluta. Gail Fuller, vicepresidente di K2 Intelligence Financial Integrity Network, ha affermato di considerare l’ampia giurisdizione extraterritoriale affermata nel quadro del DoJ come “ampiamente coerente con il regime di conformità ai crimini finanziari degli Stati Uniti”, che è progettato per proteggere l’integrità degli Stati Uniti sistema finanziario. Fuller ha commentato:

“Abbiamo assistito ad azioni legali statunitensi per violazioni di sanzioni e riciclaggio di denaro che hanno preso di mira persone o entità straniere nei casi in cui le loro transazioni hanno toccato gli Stati Uniti o le sue banche. In effetti, l’abbiamo già visto nel contesto della criptovaluta, anche con l’accusa del 2017 contro l’exchange di criptovalute estere BTC-e e il suo dirigente russo, Alexander Vinnik. “

Secondo Fuller, il caso BTC-e è particolarmente interessante perché, oltre alle accuse di riciclaggio di denaro, il Dipartimento di giustizia ha accusato la piattaforma di scambio di non registrarsi come fornitore di servizi monetari negli Stati Uniti, in base al volume di transazioni che ha facilitato.

James Farrell, vice consigliere generale presso il fornitore di soluzioni di trading Apifiny, vede le linee guida per l’applicazione come un promemoria per l’industria delle criptovalute su qualcosa che è stato ben noto alla finanza tradizionale per oltre un decennio: se un atto di cattiva condotta finanziaria ha un effetto sostanziale negli Stati Uniti, la SEC e il DoJ possono e andranno a cercare i responsabili. “Affermare che un singolo server negli Stati Uniti è sufficiente evidenzia quanto sia sottile l’ancia necessaria al Dipartimento di Giustizia per affermare la propria giurisdizione”, ha aggiunto Farrell.

Per Farrell, il romanzo – e sorprendente – parte del rapporto è l’invocazione di “giurisdizione protettiva” – potere di applicazione criminale effettivamente mondiale – se il DOJ ritiene che l’attività che coinvolge la crittografia possa avere implicazioni per la sicurezza nazionale. Farrell ha detto:

“Vedete questo concetto racchiuso nei trattati internazionali relativi alla presa di ostaggi, agli attentati terroristici e al finanziamento del terrorismo. Sentire che la stessa base può essere applicata all’industria delle criptovalute è stato sconcertante e un indicatore di quanto seriamente il DOJ stia prendendo il potenziale uso improprio criminale di questa tecnologia trasformativa e in via di sviluppo “.

Strumenti di applicazione al servizio del DoJ

Proclamare la giurisdizione su persone ed entità che possono trovarsi fisicamente a migliaia di chilometri di distanza dalle coste degli Stati Uniti è solo una mossa simbolica se non ci sono mezzi effettivi per ritenerli responsabili. Le forze dell’ordine statunitensi, tuttavia, dispongono di un bel arsenale.

Un’arma pesante è il grado di controllo che le autorità finanziarie degli Stati Uniti esercitano sul tradizionale sistema monetario globale. Dan Newcomb di Shearman e Sterling ha osservato a Cointelegraph:

“Lo strumento chiave di applicazione degli Stati Uniti è il ruolo dominante che il dollaro USA gioca nel commercio internazionale e il timore che le istituzioni finanziarie convenzionali siano escluse dalle transazioni in dollari USA. La maggior parte dei detentori di risorse digitali ha ancora bisogno e desidera convertire tali risorse a un certo punto in valute convenzionali presso gli istituti finanziari. Impedire a un attore digitale di accedere alle istituzioni finanziarie convenzionali è uno strumento potente “.

Devlin-Brown di Covington & Burling ha affermato che il Dipartimento di Giustizia può fare affidamento su una serie di potenti statuti che possono essere utilizzati per perseguire gli attori di criptovaluta con sede all’estero:

“Ad esempio, lo statuto statunitense sul riciclaggio di denaro può raggiungere quasi tutte le transazioni denominate in dollari che le autorità statunitensi possono stabilire come collegate a molti tipi di attività criminali. Anche un pagamento denominato in dollari, ad esempio, dalla Germania all’Argentina è coperto perché la transazione probabilmente coinvolgerebbe una banca statunitense come intermediario “.

Michael Yaeger, un avvocato specializzato in reati criminali presso lo studio legale Carlton Fields ed ex assistente avvocato statunitense per il distretto orientale di New York, ha detto a Cointelegraph che il rapporto del DoJ non rivela alcun nuovo strumento per perseguire attori residenti all’estero. Tuttavia, ha osservato Yaeger, la raccolta di casi passati presentati nel documento fornisce “esempi utili dei suoi poteri, e forse segnala quali strumenti saranno utilizzati di più in futuro”.

Una cosa che ha attirato l’attenzione di Yaeger è il fatto che il rapporto sembra menzionare gli sforzi di confisca più dei precedenti rapporti del DoJ sulla criminalità informatica:

“Quando la confisca è combinata con il sequestro preventivo dei beni, non è solo un potente rimedio, ma insolitamente veloce. Gli Stati Uniti hanno più accordi di cooperazione con altri paesi, inclusi accordi di condivisione dei dati con forze dell’ordine straniere e agenzie di intelligence, e hanno stipulato accordi specifici relativi alla confisca e alla condivisione di informazioni finanziarie “.

Non c’è dubbio che il governo sia pronto a far leva su questi e altri accordi internazionali per attuare la sua strategia di applicazione recentemente dettagliata. La promozione della cooperazione con governi stranieri e organizzazioni intergovernative come il FATF è elencata tra i punti focali del framework crittografico.

Il linguaggio del framework DoJ sulla giurisdizione extraterritoriale e l’applicazione transfrontaliera può sembrare duro per alcuni. Tuttavia, in realtà il governo non sta articolando alcun principio radicalmente diverso da quelli che vengono già invocati in alcuni casi di alto profilo legati alle criptovalute. Affermare che questi standard saranno applicati in modo più sistematico è logico considerando l’espansione e la maturazione del regno senza confini della finanza digitale.



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